基金从业资格

(2016年)招募说明书的主要披露事项是（　）。A.募集基金的目的和基金名称 B.风险警示内容 C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D.基金运作方式

题目
(2016年)招募说明书的主要披露事项是（　）。

A.募集基金的目的和基金名称
B.风险警示内容
C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D.基金运作方式
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第1题：

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。 A．1 B．3 C．6 D．9


正确答案：C
基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

第2题：

招募说明书的主要职能是( )。

A.推销基金证券

B.保护投资者的利益

C.信息披露

D.指导投资


答案：A B

第3题：

存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

A.3

B.6

C.9

D.12


正确答案：B

第4题：

基金招募说明书披露的主要事项不包括（ ）

A.基金份额的发售方式
B.基金资产估值方法
C.基金销售机构的法律责任
D.基金运作方式

答案：C
解析：
基金招募说明书主要事项不包括基金销售机构的法律责任。

第5题：

基金招募说明书和基金合同是基金招募信息披露中最为重要的两个法律文件。 （ ）


正确答案：√

第6题：

招募说明书的披露事项包括（ ）。 A．招墓说明书摘要 B．基金募集申请的核准文件名称和核准日期 C．基金管理人、基金托管人的基本情况 D．基金份额的发售日期


正确答案：ABCD
掌握基金合同、招募说明书的重要信息。见教材第九章第三节，P196、P197。

第7题：

对基金概要、基金产品说明、基金投资组合、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露的事项进行披露的是以下哪种法律文件( )

A．基金契约

B．招募说明书

C．公开说明书

D．基金资产净值公告


参考答案：C

第8题：

基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。（ ）


正确答案：√
基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。其中，基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件；基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件；基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议。

第9题：

下列属于招募说明书的主要披露事项的是（ ）。
Ⅰ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期
Ⅱ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限
Ⅲ．基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
Ⅳ．基金资产的估值

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
招募说明书的主要披露事项包括： （1）招募说明书摘要。（2）基金募集申请的核准文件名称和核准日期。（3）基金管理人、基金托管人的基本情况。（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限。（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。（6）基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。（7）基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。（8）基金资产的估值。（9）基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。（10）基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。（11）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。（12）风险警示内容。（13）基金合同和基金托管协议的内容摘要。

第10题：

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。

A.1
B.2
C.3
D.6

答案：D
解析：
存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

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