基金从业资格

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。A.提议召开临时股东大会 B.检查公司的财务 C.列席董事会会议 D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

题目
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。

A.提议召开临时股东大会
B.检查公司的财务
C.列席董事会会议
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
参考答案和解析
答案：D
解析：
监事会依法行使下列职权：①检查公司的财务；②对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督；③当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益，要求前述人员予以纠正；④提议召开临时股东会；⑤列席董事会会议；⑥公司章程规定的其他职权。
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相似问题和答案

第1题：

基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（ ）。

A.股东会
B.管理层
C.董事长
D.董事会

答案：A
解析：
监事会向股东会负责。

第2题：

根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向 （ ）负责。

A.董事会
B.董事
C.股东会
D.管理层

答案：C
解析：
根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。监事会向股东会负责。

第3题：

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括( )

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.列席股东大会会议

D.提议召开临时股东会


正确答案：C
解析：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：
①检查公司的财务;
②对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督;③当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正;
④提议召开临时股东会;
⑤列席董事会会议;
⑥公司章程规定的其他职权。

第4题：

下列有关监事会说法，正确的是（ ）。
①基金管理人设监事会，监事会向股东会负责
②监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行
③监事会无权提议召开股东会
④监事会决议至少须经半数以上监事投票通过?

A：①②③
B：②③④
C：①②④
D：①③④

答案：C
解析：
当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

第5题：

关于监事会的职权，下列说法正确的是哪些？

A.可直接罢免董事、高级管理人员
B.可提议召开临时股东会会议
C.可提议召开临时监事会会议
D.监事会决议应当经半数以上监事通过

答案：B,D
解析：
①A 项错误，不当选。B 项正确，当选。《公司法》第五十三条：监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：(二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(四)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；②C 项不正确，不当选。《公司法》第五十五条：监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议；③D 项正确，当选。监事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。监事会决议应当经半数以上监事通过。

第6题：

监事会向（ ）负责。

A.董事长
B.监事
C.股东会
D.股东

答案：C
解析：
监事会向股东会负责。

第7题：

基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。

A.股东会
B.会员大会
C.总经理
D.董事会

答案：A
解析：
本题考查监事会的合规责任。基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。参见教材（下册）P193。

第8题：

基金管理人设监事会，监事会向（）负责。

A.董事会

B.管理层

C.董事长

D.股东会


正确答案：D
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

第9题：

某有限责任公司监事会的下列做法符合法律规定的是：

A:公司的某董事违反股东会会议决议，监事会提出罢免建议
B:公司董事会不按照章程规定召集股东会会议，监事会召集和主持股东会会议
C:公司的经理执行公司职务时违反章程给公司造成损失，监事会对经理提起诉讼
D:监事会向股东会会议提出议案

答案：A,B,C,D
解析：
《公司法》第53条规定：“监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（五）向股东会会议提出提案；（六）依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（七）公司章程规定的其他职权。”

第10题：

公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（ ）决议。

A.监事会
B.股东会和监事会
C.董事会和监事会
D.董事会和股东会

答案：D
解析：
公司型股权投资基金的增资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件。
知识点：公司型股权基金的增资、减资；

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