基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A 监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利B 监事会可以随时调查公司财务状况C 基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责D 监事会必要时可以提议召开股东大会
题目
单选题
关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。
A
监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利
B
监事会可以随时调查公司财务状况
C
基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责
D
监事会必要时可以提议召开股东大会
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长
B.经理层
C.监事会
D.合规管理部门
答案：B
解析：基金管理人的公司经理层负责贯彻执行合规政策。
解析：基金管理人的公司经理层负责贯彻执行合规政策。
第2题：
以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（)
A罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
B提议召开董事会会议
c主持召开临时股东会
D检查公司的财务
B提议召开董事会会议
c主持召开临时股东会
D检查公司的财务
答案：D
解析：
第3题：
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A、督察长
B、监事会
C、经理层
D、合规管理部门
正确答案：C
解析：公司经理层负责贯彻执行合规政策
解析：公司经理层负责贯彻执行合规政策
第4题：
关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。
A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险
答案：C
解析：
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
第5题：
(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
A.董事会
B.管理层
C.督察长
D.监事会
B.管理层
C.督察长
D.监事会
答案：A
解析：
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
第6题：
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。
A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
答案：A
解析：
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项；⑤
建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。
建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。
第7题：
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。
A．监事会
B．督察长
C．董事会
D．管理层
B．督察长
C．董事会
D．管理层
答案：C
解析：
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
第8题：
关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。
A.合规人员可以仅依据自述认定事实
B.合规人员应避免出现与业务人员合谋
C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
正确答案：A
解析：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。(如选项中有仅，确定，一定，预期收益率，预计本金，获取稳定收益等这样肯定字眼均考虑为不正确)
解析：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。(如选项中有仅，确定，一定，预期收益率，预计本金，获取稳定收益等这样肯定字眼均考虑为不正确)
第9题：
关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。
A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
答案：D
解析：
本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组织文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材（下册）P198。
第10题：
关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）
A保证管理人经营运作合法合规
B确保基金投资收益的最大化
C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D保障投资基金财产的安全、完整
B确保基金投资收益的最大化
C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D保障投资基金财产的安全、完整
答案：B
解析：