第1题:
第2题:
第3题:
期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.监事会
B.独立董事
C.首席风险官
D.首席执行官
《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
为了以方式提高内部审计部门的独立性,对首席审计官而言,报告关系应该是以下哪一项内容?()
单选题以下哪种报告结构最适当地描述了《标准》中有关内部审计的组织规则?()A 行政上向董事会报告,职能上向首席执行官报告。B 行政上向财务总监报告,职能上向首席执行官报告。C 行政上向首席执行官报告,职能上向董事会报告。D 行政上向首席执行官报告,职能上向外部审计师报告。
张先生给你的名片上显示他是某公司的CFO,那么他的职务应该是什么?()A、首席执行官B、首席财务官C、首席运营官
单选题首席审计官相信公司已经接受了不可接受的,与他们对不可收回应收款评估相关的高水平风险。首席审计师应该向谁报告他的担心?()A 首席财务官(CFO)B 首席执行官(CEO)C 董事会D 外部审计团队
某机构要求其首席审计执行官对违反行为守则的情况进行监测和报告。那么,该首席审计执行官应该:()A、审查并裁定所有投诉。B、在负责监督行为守则的委员会发挥领导作用。C、制定具体程序,确定公司将向所有员工明确传达行为守则内容。D、以顾问身份参与旨在裁定违法行为的委员会的相关工作。
以下哪项是在反复发现存在违反公司关于竞争性投标政策行为时应该采取的措施?()A、最终业务报告应该注明在以前的业务中已经报告了相同的情况。B、在出点会上,应该让管理层意识到这种违反行为没有得到纠正。C、首席审计执行官应该确定是否管理层和董事会已经承担了不采取纠正措施带来的风险。D、首席审计执行官应该确定是否应该将此情况报告给外部审计师和监管机构。
单选题为了以最佳方式提高内部审计部门的独立性,对首席审计官而言,最佳报告关系应该是以下哪一项内容?()A 在行政上向首席执行官报告,在职能上向董事会报告B 在执行和职能上应该向首席执行官报告C 在行政上向财务总监报告,在职能上向首席执行官报告D 在行政和职能上均应向首席营运官报告
单选题首席审计执行官获得了有关某副董事长(该执行官要向其报告工作)不道德商业行为的事实证明材料,这时,首席审计执行官应该:()A 实施调查以确定该副董事长卷入不道德行为的程度。B 在进一步工作前,用事实与副董事长对证。C 安排对涉及的业务部门进行审计。D 将此事实向首席执行官和审计委员会报告。
单选题为了避免首席执行官与审计委员会之间的冲突,首席审计官应当:()A 向首席执行官和审计委员会同时提交所有的业务沟通的复印件B 通过组织的地位加强独立性C 将所有向首席执行官报告的未决业务与审计委员会讨论D 要求董事会制定包含内部审计活动与审计委员会的政策
有关方面要求组织的首席审计执行官(CAE)对组织行为守则的违反情况进行监督并报告。该首席审计执行官(CAE)应该:()A、检查所有的投诉并根据判断出具报告B、在负责监督的委员会担任领导职务C、开发向员工传递守则内容的具体程序D、参与委员会中负责对违反守则行为进行审查判断的顾问工作
单选题某机构要求其首席审计执行官对违反行为守则的情况进行监测和报告。那么,该首席审计执行官应该:()A 审查并裁定所有投诉。B 在负责监督行为守则的委员会发挥领导作用。C 制定具体程序,确定公司将向所有员工明确传达行为守则内容。D 以顾问身份参与旨在裁定违法行为的委员会的相关工作。