(中级)银行从业

根据《巴塞尔新资本协议》，操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，并由此分为的表现形式包括（　　）。A.就业制度 B.工作场所安全事件 C.客户、产品及业务活动事件 D.信息科技系统事件 E.交割及流程管理事件

题目
根据《巴塞尔新资本协议》，操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，并由此分为的表现形式包括（　　）。

A.就业制度
B.工作场所安全事件
C.客户、产品及业务活动事件
D.信息科技系统事件
E.交割及流程管理事件
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第1题：

根据《新巴塞尔协议》的定义，操作风险按风险类型可以分为内部操作流程、人为因素、系统因素和外部事件4种。( )

A．正确

B．错误


正确答案：A

第2题：

操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，并由此分为( )表现形式。

A．内部欺诈与外部欺诈

B．聘用员工做法和工作场所安全性问题

C．客户、产品及业务做法有问题

D．实物资产损坏、业务中断和系统失灵

E．执行、交割及流程管理不完善


正确答案：ABCDE
解析：以上选项均属于操作风险的袁现形式。

第3题：

操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第4题：

操作风险可以分为由人员、系统缺陷、内部流程和内部事件所引发的四类风险。（ ）


答案：错
解析：
操作风险可以分为由人员、系统缺陷、内部流程和外部事件所引发的四类风险。

第5题：

根据新巴塞尔协议的定义，操作风险按风险类型可以分为四种：内部操作流程、人为因素、系统因素和外部事件。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：A

第6题：

操作风险可以分为由人员、系统、流程和内部事件所引发的四类风险。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：判断题经常在“内”、“外”这种细节造成出题点，考生在遇到这两个字时，要格外用心。本题中，人员、系统、流程其实都是内部事件。操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件引发的四类风险。

第7题：

操作风险可以分为由人员、系统、流程和内部事件所引发的四类风险。（ ）


正确答案：×
判断题经常在“内”、“外”这种细节造成出题点，考生在遇到这两个字时，要格外用心。本题中，人员、系统、流程其实都是内部事件。操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件引发的四类风险。

第8题：

操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。( )

A．正确

B．错误


正确答案：A

第9题：

根据《新巴塞尔协议》的定义，操作风险按风险类型可以分为内部操作流程、人为因素、系统因素和外部事件4种。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第10题：

操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，并由此分为七种表现形式：内部欺诈，外部欺诈，聘用员工做法和工作场所安全性有问题，客户、产品及业务做法有问题，实物资产损坏，业务中断和系统失灵，执行、交割及流程管理不完善。


答案：对
解析：
操 作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。操作风险可以分为由人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件所 引发的四类风险，并由此分为七种表现形式：内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全性有问题，客户、产品及业务做法有问题，实物资产损坏，信息科技系 统事件，执行、交割和流程管理事件。
考点
商业银行风险的主要类型

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