(中级)银行从业
金融资产管理公司可以根据自身特点自主设定其（）等组织结构，但必须满足基本的审慎监管要求。A.内控机制 B.职能部门 C.集团层级 D.业务条线 E.区域单位
题目
金融资产管理公司可以根据自身特点自主设定其（）等组织结构，但必须满足基本的审慎监管要求。
A.内控机制
B.职能部门
C.集团层级
D.业务条线
E.区域单位
B.职能部门
C.集团层级
D.业务条线
E.区域单位
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第1题：
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
①业务规模、性质、复杂程度
②流动性风险偏好
③外部市场发展变化
④监管要求?
①业务规模、性质、复杂程度
②流动性风险偏好
③外部市场发展变化
④监管要求?
A：①②③④
B：①③④
C：②③④
D：①②
B：①③④
C：②③④
D：①②
答案：A
解析：
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
第2题：
中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）等进行调整。
A.净资本计算标准
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.净资本最低要求
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.净资本最低要求
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条，中国证监会可以对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容等进行调整。故本题答案为ABCD。
第3题：
监管资本是银行监管当局为了满足监管要求、促进银行审慎经营、维持金融体系稳定而规定的银行必须持有的资本。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第4题：
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。
- A、提高其风险监管指标标准
- B、不提高其风险监管指标标准
- C、降低其风险监管指标标准
- D、不可以降低其风险监管指标标准
正确答案:A
第5题：
巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循哪些基本原则（ ）
A.没有任何境外银行机构可以逃避监管
B.宏观审慎监管与微观审慎监管并重
C.根据不同国家银行的发展情况制定不同的标准
D.监管必须是法律上的
E.监管必须是充分有效的
B.宏观审慎监管与微观审慎监管并重
C.根据不同国家银行的发展情况制定不同的标准
D.监管必须是法律上的
E.监管必须是充分有效的
答案：A,E
解析：
巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循着两个基本原则：①没有任何境外银行机构可以逃避监管；②监管必须是充分有效的。
第6题：
资产公司可以根据自身特点自主设定（）等组织结构，但必须满足基本的审慎监管要求。
A.内控机制
B.职能部门
C.集团层级
D.业务条线
E.区域单位
B.职能部门
C.集团层级
D.业务条线
E.区域单位
答案：B,C,D,E
解析：
资产公司可以根据自身特点自主设定其职能部门、集团层级、业务条线、区域单位等组织结构，但必须满足基本的审慎监管要求。
第7题：
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。故本题答案为A。
第8题：
证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第9题：
根据《金融资产管理公司监管办法》，所称集团母公司是指资产公司总部。
正确答案:错误
第10题：
国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整注册资本最低限额。
正确答案:正确