第1题:
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.中国证监会禁止的其他行为
C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。
第2题:
欺诈客户行为包括( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第3题:
投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:( )
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第4题:
第5题:
第6题:
下面属于欺诈客户行为的是( )。 A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第7题:
下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖上市公司股票
C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供,传播虚假或者误导投资者的信息
第8题:
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
C. 对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D.代理客户从事期货交易
《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
第9题:
第10题: