证劵从业( 旧 )
下列行为()是证券业从业人员保证性的行为。A:热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C:积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D:服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序
题目
B:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
C:积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
D:服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序
相似问题和答案
第1题：
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）
第2题：
下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。
A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序
98. ABCD【解析】证券从业人员保证性的行为包括：①热爱本职工作，准确执行客户指令为客户保密；②遵守国家法律和有关证券业务的各项制度；③积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉；④服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。除此之外，还包括文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权牟利。
第3题：
“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（ ）
答案为A。略
第4题：
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
第5题：
中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，F378。
第6题：
证券业相关人员的下列行为没有违反法律规定的是( )。
A．证券从业人员买卖股票
B．证券业管理人员持有股票
C．证券从业人员持有股票
D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券
[答案] D
[解析] 《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定，证券从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。
第7题：
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。
第8题：
证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）
证券业从业人员以获取投机利益为目的、利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。
第9题：
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
第10题：