证劵从业( 旧 )
2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（）。 A.最近2年未因违法执北行为受到行政处罚 B.已经办理有效的执业责任保险 C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
题目
A.最近2年未因违法执北行为受到行政处罚
B.已经办理有效的执业责任保险
C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书，相关条件的表述错误的是( )。
A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
C.有人民币一百万元以上的资产
D.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务
第2题：
律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（ ）。 A．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 B．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 C．已经办理有效的执业责任保险 D．最近三年未因违法执业行为受到行政处罚
【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304～305。
第3题：
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务．
A．有10名以上执业律师，其中2名以上曾从事过证券法律业务
B．已经办理有效的执业责任保险
C．最近1年未因违法执业行为受到行政处罚
D．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
103. BD【解析】A项，有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；C 项，最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
第4题：
①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好
②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
③已经办理有效的执业责任保险
④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
第5题：
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）
【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。
第6题：
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（ ）。
A．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
B．已经办理有效的执行责任保险
C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；③已经办理有效的执业责任保险；④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
第7题：
鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（ ）
【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。
第8题：
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
第9题：
①有在证券公司工作的经历
②最近三年从事过证券法律业务
③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
B.①②④
C.①③④
D.②③④
第10题：
Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
Ⅱ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅲ．已经办理有效的执业责任保险
Ⅳ．最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ