证劵从业( 旧 )

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的（ ）。 A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险

题目
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的（ ）。
A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险

参考答案和解析
答案：A,B,D
解析：
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未 勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善 各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和 质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。
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第1题：

下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。

A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险

B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施

C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制

D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理


正确答案：ABCD
109. ABCD【解析】所列选项都是属于投资银行业务内部控制的主要内容。

第2题：

证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第3题：

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）


正确答案：×
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第4题：

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）


正确答案：√

第5题：

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。

第6题：

第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

第7题：

证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险


正确答案：B
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

第8题：

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）


正确答案：√

第9题：

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ） 等原因导致业务经营损失的可能性。 A．制度不全 B．管理不善 C．控制不力 D．操作失误


正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。

第10题：

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融入融出资金以及结算风险

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险


正确答案：D

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