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我国基金监管的原则是()。A:依法监管原则B:自律性监管为主,政府监管为辅的原则C:“三公”原则监管与自律并重原则D:监管的连续性和有效性原则

题目
我国基金监管的原则是()。

A:依法监管原则
B:自律性监管为主,政府监管为辅的原则
C:“三公”原则监管与自律并重原则
D:监管的连续性和有效性原则
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第1题:

考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点,我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。( )


正确答案:√

第2题:

基金监管的原则是一切基金监管活动的出发点。 ( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

第3题:

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,因此,我国基金监管的目标,也体现为《基金法》的立法宗旨,下面关于基金监管目标的说法错误的是( )

A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标,也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件

C.保护投资人及相关当事人的合法权益

D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展


答案:D

第4题:

适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对( )和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息。

A、基金监管机构

B、私募基金托管人

C、私募基金投资者

D、私募基金管理人


正确答案:D
解析:适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息。

第5题:

基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时,最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。( )


正确答案:√
熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节,P232。

第6题:

基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化

B、基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待,一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


正确答案:C
解析:公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。

第7题:

通过监管部门的监管,推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争,形成一个有效的基金市场。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
表述正确,详见推动基金业的规范发展目标一节。

第8题:

我国基金监管的原则是( )。

A.依法监管原则

B.自律性监管为主,政府监管为辅的原则

C.“三公”原则监管与自律并重原则

D.监管的连续性和有效性原则


正确答案:ABCD
题干四项均是基金监管的原则。

第9题:

目前,我国的基金全部是公司型基金,而美国的绝大多数基金则是契约型基金。( )


正确答案:×

第10题:

在我国,发起设立基金的机构是( )。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金监管人


正确答案:C

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