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基金管理公司在股权出让或受让方面,有关法规要求包括()。A:持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让B:股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C:股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D:出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

题目
基金管理公司在股权出让或受让方面,有关法规要求包括()。

A:持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让
B:股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C:股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D:出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
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第1题:

持有基金管理公司股权未满3年的股东,不得将所持股权出让。( )


正确答案:×
持有基金管理公司股权未满1年的股东,不得将所持股权出让。

第2题:

私募股权投资基金的发起人可以是( )。

Ⅰ.国有企业或公司

Ⅱ.股权投资的专业人士

Ⅲ.基金管理公司

Ⅳ.基金托位人

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案:B
解析:私募股权投资基金的主要发起人为国有企业或公司,股权投资的专业人士。

第3题:

出让基金管理公司股权未满5年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。( )


正确答案:×
出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

第4题:

持有基金管理公司股权未满( )年的股东,不得将所持股权出让。

A.3

B.1

C.2

D.5


正确答案:B

第5题:

下列关于基金管理公司股权处置的表述,错误的是( )。

A.法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东,不得将所持股权出让

B.出让基金管理公司股权未满2年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权,不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产


正确答案:B
B项应改为:出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

第6题:

我国现行法律、法规不禁止基金管理公司股东为其他局机关代持基金管理公司的股权,可以委托其他机构代持。 ( )


正确答案:×

第7题:

关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是( ).

A.出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请

B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权


正确答案:C
23.C【解析】根据2006年5月中国证监会发布的《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》的规定,在持股目的方面,基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权,不得委托其他机构代持基金管理公司的股权;股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。

第8题:

基金管理公司在股权出让或受让方面,有关法规要求包括( )。

A.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让

B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


正确答案:BCD

第9题:

根据现行法规对基金管理公司股东及股权比例方面的规定,内资基金管理公司主要股东比例上限为( )。 A.35% B.39% C.40% D.49%


正确答案:D
根据现行法规对基金管理公司股东及股权方面的规定,内资基金管理公司主要股东比例上限为49%。

第10题:

在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有( )。 A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权 B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权 C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权


正确答案:BD
掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节,P219。

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