证劵从业( 旧 )

.证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则是（ ）。 A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正 C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

题目
.证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则是（ ）。
A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

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第1题：

中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）


正确答案：√
了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

第2题：

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：（ ）。

A．公开公平

B．独立诚信

C．公平公正

D．谨慎客观

E．勤勉尽职


正确答案：BCDE

第3题：

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。


正确答案：×
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正。

第4题：

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（　　）。

A、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公开
C、公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

答案：A
解析：

第5题：

我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：（ ）。

A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平


正确答案：C

第6题：

2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（ ）。

A．八字方针

B．四项基本原则

C．十六字原则

D．六条准则


正确答案：C
独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平是指导证券投资分析师执业的十六字原则。

第7题：

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（ ）。

A．独立诚信

B．公开公平

C．公正公平

D．谨慎客观

E．勤勉尽职


正确答案：ACDE

第8题：

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询

机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）


正确答案：×

第9题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。

A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C：证券投资顾问服务的内容和方式
D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案：B
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第10题：

证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是（ ）。

A.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
B.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
C.科学严密、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公开公平

答案：B
解析：
证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则，即独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

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