证劵从业( 旧 )
基金管理人应向中国证监会提交（ ）等募集申请材料。 A.基金合同草案 B.基金上市交易公告书 C.托管协议草案 D.招募说明书草案
题目
A.基金合同草案 B.基金上市交易公告书
C.托管协议草案 D.招募说明书草案
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
中国证监会负责审核基金设立申请材料，并对基金设立募集过程中的信息披露实施监管。 （ ）
第2题：
应该由基金管理人披露的信息是（ ）。
A．基金上市申请材料
B．基金募集申请材料
C．临时公告书
D．公告基金份额净值
第3题：
基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.证券业协会
解析：基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。基金获准上市的，应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
第4题：
B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第5题：
B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用
C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请
第6题：
应该由基金管理人披露的信息是（ ）。
A．基金上市申请材料
B．基金募集申请材料
C．临时报告书
D．公告基金份额净值
第7题：
基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A、中国银监会
B、中国人民银行
C、中国证监会
D、中国保监会
解析：基金的募集是指基金管理人根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
第8题：
关于私募基金，下列说法中正确的是( )。
A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可
B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可
C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案
D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
解析：中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定，向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第9题：
B.中国保监会
C.中国银监会
D.中国人民银行
第10题：
B.基金的募集—般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤；
C.申请材料受理后，相关内容不得随意更改；
D.申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起7个工作日内向中国证监会提交更新。