第1题:
下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突
第2题:
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。( )
第3题:
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( ).(1分)
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证监会
D.中国证券业协会
第4题:
第5题:
下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突
第6题:
基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。( )
第7题:
2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范( )和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A.内幕信息 B.证券交易 C.内幕交易 D.公开信息
第8题:
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求 D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
第9题:
( )应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.期货交易所
D.证券登记结算机构
第10题: