证劵从业( 旧 )
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。A:发行信息 B:交易信息 C:内幕信息 D:敏感信息
题目
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息
相似问题和答案
第1题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第2题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。 A．子公司 B．关联公司 C．母公司 D．控股公司
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第3题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（ ）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。 A．证券经纪 B．证券自营 C．证券资产管理 D．融资融券等业务
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第4题：
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
第5题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员( )。
A、未经授权或批准不应获取未公开信息
B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得对外泄露
C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益
D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动
第6题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（ ）等内容。 A．设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 B．名单编制和管理的程序及职责分工 C．掌握名单的工作人员范围 D．对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第7题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第8题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （ ）
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第9题：
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
第10题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
- A、信息隔离制度
- B、业务隔离制度
- C、跨墙管理制度
- D、人员隔离制度
正确答案:C