证券从业管理资质测试

多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理制度，下列说法正确的有（　　）。A证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立B保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务C证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请D跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

题目
多选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理制度，下列说法正确的有（　　）。
A

证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立

B

保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务

C

证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请

D

跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

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第1题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）


正确答案：B
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第2题：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

答案：B,C,D
解析：
《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

第3题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（ ）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。 A．证券经纪 B．证券自营 C．证券资产管理 D．融资融券等业务


正确答案：BCD
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第4题：

证券公司建立信息隔离墙制度的目的是为了防范内幕交易，管理利益冲突。()正确错误


答案：对
解析：
2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日之日起施行。

第5题：

为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树 立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了（ ），自2011年1月 1日之日起施行。

A.《证券公司内部控制指引》
B.《证券公司信息隔离墙制度指引》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》


答案：B
解析：
为指导证券公司建立健全信息隔离墙 制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力， 树立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业 协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度 指引》，自2011年1月1日之日起施行。

第6题：

2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（ ）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A．内幕信息 B．证券交易 C．内幕交易 D．公开信息


正确答案：C
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第7题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》实施于（ ）。
A. 2001 年 1 月 B. 2002 年 1 月
C. 2011 年 1 月 D. 2012 年 1 月


答案：C
解析：
中国证券业协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》(简称《指引》)，自2011 年1月1日之日起施行。

第8题：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息


正确答案：D
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第9题：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

A:发行信息
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息

答案：D
解析：
2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日起施行。根据该指引，信息隔离墙的一般规定之一：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

第10题：

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（ ）。

A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该公司分配股利或者增资的计划

答案：C
解析：
该证券公司接受了一项30万元的政府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。

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