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对基金管理公司的市场准入监管主要有()。A:基金管理公司设立审批B:基金管理公司重大事项变更审核C:基金管理公司分机构设立审核D:基金管理公司股权处置监管

题目
对基金管理公司的市场准入监管主要有()。

A:基金管理公司设立审批
B:基金管理公司重大事项变更审核
C:基金管理公司分机构设立审核
D:基金管理公司股权处置监管
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。
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第1题：

中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


正确答案：AC
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。

第2题：

我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
我国对基金管理公司实行较为严格的市场准人管理。

第3题：

我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。 （ ）


正确答案：√

第4题：

(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

A.基金管理人的市场准入监管
B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
D.对基金管理人内部治理的监管

答案：B
解析：
对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

第5题：

证券投资基金的监管内容包括（ ）。

A．对基金管理公司的监管

B．对基金行为的监管

C．对基金托管人的监管

D．对基金持有人的监管


正确答案：ABC

第6题：

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A．市场准入监管

B．市场退出监管

C-基金管理人监管

D．日常持续监管


正确答案：AD
74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

第7题：

中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，其主要内容包括（ ）。 A．基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B．基金管理公司分支机构设立审核 C．基金管理公司或有事项审核 D．基金管理公司股权处置监管


正确答案：ABD
中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

第8题：

（ ）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


正确答案：A
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P215。

第9题：

中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．基金管理人员监管

D．市场退出监管


正确答案：ABC

第10题：

广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。

A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

答案：D
解析：
广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。

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