证劵从业( 旧 )
目前日常监管方式主要分为()。A:全面检查和局部检查B:现场检查和非现场检查C:定期检查和非定期检查D:顺序检查和随机检查
题目
B:现场检查和非现场检查
C:定期检查和非定期检查
D:顺序检查和随机检查
相似问题和答案
第1题：
中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管都通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构构内部控制和财务状况进行检查。
第2题：
中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。
第3题：
由于各国保险制度和保险市场的发展状况不同，在适用何种保险监管方式上也有不同。目前，保险监管方式主要有( )：
①审慎监管;
②公示监管;
③实体监管;
④规范监管。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①③④
第4题：
中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。
A．市场准人监管
B．市场退出监管
C．基金管理人监管
D．日常持续监管
第5题：
中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。
A．市场准入监管
B．市场退出监管
C-基金管理人监管
D．日常持续监管
74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。
第6题：
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
A．正确
B．错误 ()
A
本题考查监管机构对证券公司的H常监管形式。题干表述正确。
第7题：
基金销售机构日常监管的主要方式包括（ ）。 A．信息备案 B．信息公开 C．现场检查 D．网络监察
考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P225。
第8题：
中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。
第9题：
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
第10题：
目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有（ ）。
A．持续教育制度
B．离任审计
C．公示制度
D．谈话提醒制度
目前，对基金高管人员日常监管的手段有：年检登记制度、定期检查制度、谈话提醒制度、持续教育制度、禁止性行为、离任审计、违规处理。