证劵从业( 旧 )

从事保荐业务的机构和个人，必须经（ ）核准。A.证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.证券登记结算中心

题目
从事保荐业务的机构和个人，必须经（ ）核准。

A.证券业协会 B.中国证监会
C.证券交易所 D.证券登记结算中心

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第1题：

第 160 题 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题考查保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求。

第2题：

下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是（ ）。 A．发行人基本情况调查 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录


正确答案：A
证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分：第一部分为保荐机构尽职调查文件；第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录；第三部分为申请文件及其他文件。

第3题：

证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。（ ）


正确答案：√
证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队且专业结构合 理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

第4题：

中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。（ ）


正确答案：×
中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查。

第5题：

证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。 A．保荐机构尽职调查文件 B．保荐机构从事保荐业务的记录 C．保荐机构上市保障业务内部管理制度 D．申请文件及其他文件


正确答案：ABD

第6题：

证券发行上市保荐业务工作底稿不包括（ ）。 A．发行人基本情况调查文件 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录


正确答案：A
证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分。第一部分为保荐机构尽职调查文件。第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录。第三部分为申请文件及其他文件。

第7题：

未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第8题：

对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的决定。 （ ）


正确答案：×
根据《保荐办法》的规定，对保荐机构资格的申请，中国证监会均需要在45个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

第9题：

未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（ ）


正确答案：√

第10题：

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?

A：①②③
B：①②④
C：③④
D：①②

答案：B
解析：
根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，③项说法错误。

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