证劵从业( 旧 )
相似问题和答案
第1题：
发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，不需要另行申请。（ ）
发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，应另行申请。
第2题：
以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 ( )
153.B【解析】以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。
第3题：
发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。 （ ）
发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。
第4题：
发行人也可以认购自己发行的金融债券。（ ）
发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。
第5题：
发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。（ ）
发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。
第6题：
金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国证监会书面报告金融债券发行情况。（ ）
第7题：
金融债券定向发行的，经认购人同意可免予信用评级。 （ ）
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。见教材第九章第二节，P292。
第8题：
在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。（ ）
在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者；如果发行人股票的市场交易价格高于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。
第9题：
以下说法正确的是（ ）。
A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
D．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级
第10题：
定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。 （ ）