证劵从业( 旧 )
下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。A:承销业务的基本情况 B:合规性自查 C:存在的问题分析 D:内部管理措施
题目
B:合规性自查
C:存在的问题分析
D:内部管理措施
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券承销业务的( )是中国证监会现场检查的重要内容。
A.合规性
B.透明性
C.正常性
D.安全性
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第2题：
证券承销业务的( )是中国证监会现场检查的重要内容。（1分）
A．合规性
B．透明性
C．正常性
D．安全性
111．ACD【解析】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
第3题：
承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。（ ）
【解析】承销商备案材料应经主承销商承销业务内核小组根据《中华人民共和国证券 法》、中国证监会规章和承销商备案材料合规性披露要点，统一进行合规性审核。
第4题：
下列哪些属于财务管理存在的问题及风险自查范围()
A.财会工作内部管控情况
B.财会行为合规性情况
C.财务对外合规性情况
第5题：
下列属于中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。
A．是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险
B．有关材料的保存是否完备
C．内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核
D．代垫的到期企业债券金额有多少，是否制定了追讨方案
熟悉中国证监会业务检查方面的内容，题干中四个选项均符合要求。
第6题：
中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。
A．承销业务基本情况
B．合规性自查
C．内部管理措施
D．对发行人的检查
66. ABC【解析】与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。
第7题：
中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况
中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。
第8题：
备案材料合规性审核要点包括( )。
A．承销说明书的内容是否完备
B．是否按规定组织承销团承销
C．承销费用的收取是否符合标准
D．备案材料是否完备
119. ABCD【解析】此题考查备案材料合规性审核的要点，题干中的四个选项均符合。
第9题：
主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查
考查尽职调查的定义。
第10题：
简述“两个加强、两个遏制”业务经营存在的问题及风险自查内容。