证劵从业( 旧 )
上网发行资金申购的流程包括()。A:投资者申购 B:资金冻结、验资及配号 C:摇号抽签、中签处理 D:资金解冻
题目
B:资金冻结、验资及配号
C:摇号抽签、中签处理
D:资金解冻
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。
A．客户交易结算资金第三方存管
B．客户交易资金结算
C．新股发行现金申购
D．首次公开发行股票的询价制度
[答案] C
[解析] 2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。
第2题：
上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（ ）
第3题：
股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。（ ）
除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。
第4题：
上海交易所上网发行资金申购流程中T＋2日进行（ ）工作。
A．投资者申购
B．资金冻结
C．验资及配号
D．公布中签率，组织摇号抽签
上海交易所上网发行资金申购流程为：(1)T日投资者申购；T＋1日资金冻结；(2)T＋2日验资及配号；(3)T＋3日公布中签率，组织摇号抽签；(4)T＋4日公布中签号，未中签部分资金解冻；T＋4日后主承销商依据承销协议，将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。
第5题：
在上网发行资金申购流程中，上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以价格区间下限填写委托单。（ ）
考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P166。
第6题：
沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A、1
B、2
C、3
D、4
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第7题：
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（ ）制度。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算 C．新股发行现金申购 D．客户交易结算资金独立存管
【考点】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。
第8题：
通过我国上海证券交易交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
通过我国上海证券交易交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。
第9题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的是 （ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P249。
第10题：
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了()制度。
A.新股网上发行定价
B.新股网上发行现金申购
C.客户交易结算资金第三方存管
D.股票发行询价