证劵从业( 旧 )
中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）
题目
相似问题和答案
第1题：
中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。（ ）
在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。
第2题：
中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）
考点：了解投资银行业务的监管。见教材第一章第四节，P26。
第3题：
中国证监会可对证券公司从事自营业务的情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
中国证监会可对证券公司从事自营业务的情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。
第4题：
第5题：
B:承销业务的基本情况
C:内部管理措施
D:合规性自查
第6题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）
第7题：
中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查
中国证监会对证券自营业务的监管包括：①中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料；②中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料；③中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核，证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合；④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
第8题：
保险监管部门通过对各保险机构定期或不定期报送的报表进行检查和分析，判断保险机构的风险状况，这属于（）。
A.现场检查
B.非现场检查
C.抽样检查
D.全面检查
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第9题：
第10题：
B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年