证劵从业( 旧 )
证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有()。A:挪用客户资产B:将资产管理业务与自营业务分开操作C:内幕交易或操纵市场D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
题目
B:将资产管理业务与自营业务分开操作
C:内幕交易或操纵市场
D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
相似问题和答案
第1题：
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（ ）。
A．挪用客户资产
B．将资产管理业务与自营业务分开操作
C．内幕交易或操纵市场
D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
第2题：
买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）
第3题：
申请从事资产管理业务的证券公司可以是各类证券公司。（ ）
第4题：
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。
A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
第5题：
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。
第6题：
证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有( )。
A．挪用客户资产 ．
B．将资产管理业务与自营业务分开操作
C．内幕交易或操纵市场
D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
66. ACD【解析】将资产管理业务与自营业务混合操作才构成禁止行为。
第7题：
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。
A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。
第8题：
证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（ ）
第9题：
证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 （ ）
【考点】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。
第10题：
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。
A．挪用客户资产
B．将资产管理业务与自营业务分开操作
C．内幕交易或操纵市场
D．将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资