证劵从业( 旧 )
根据股票发行的相关规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。（）
题目
相似问题和答案
第1题：
关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )．
A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个串购单位新股
C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
84. ABD【解析】C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。
第2题：
上交所规定，申购日后的第2天(T+2日)，中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购。（ ）
略
第3题：
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）
第4题：
投资者申购缴款结束后，发行火应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。 （ ）
投资者申购缴散结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出县验资报告；首次公开发行股票的，还应当聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象的询价和配售行为是否符合法律、行政法规及《证券发行与承销管理办法》的规定等进行鉴证，并出具专项法律意见书。
第5题：
关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。
A．申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．每一有效申购单位配一个号
C．下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查，并由资产评估公司出具验资报告
D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
[答案] AC
[解析] A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。
第6题：
根据定价增发操作流程，T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资。（ ）
略
第7题：
关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )．（1分）
A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
72. ABD【解析】C项应为“下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告”。
第8题：
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16:00前
，申购资金需全部到位，16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的
到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。
A．申购当日
B．申购次日
C．申购第二日
D．申购第三日
[答案] B
[解析] 考查申购的操作流程，如表2所示。
第9题：
定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有( )。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T-l日，进行网上路演
C．T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
D．T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束
83. ABD【解析】C项，T+l日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资； T+2日，主承销商组织网上申购资金验资，同时根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例。
第10题：
发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（ ）等文件。 A．股票登记申请 B．中国证监会关于股票发行的核准文件 C．承销协议 D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
考点：了解网下电子化发行的一般规定。第五章第三节，P169。