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证券自营业务的风险有()。A:合规风险 B:技术风险 C:市场风险 D:经营风险

题目
证券自营业务的风险有()。

A:合规风险
B:技术风险
C:市场风险
D:经营风险
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第1题：

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（ ）


正确答案：×
B。证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制过程中，应由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

第2题：

证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 （ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

第3题：

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（ ）


正确答案：√

第4题：

证券自营业务和受托投资管理业务的主要风险相同。 （ ）


正确答案：√

第5题：

自营业务的特点

证券经营机构自营业务的特点有（ ）。

A．自主性

B．收益性

C．风险性

D．优先性


正确答案：ABC

第6题：

证券自营业务的风险有哪些，相应的防范措施是什么?请加以论述。


参考答案：自营业务的风险主要有：(1)合规风险，指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。(2)市场风险，指不可预见和控制的因素导致市场波动，造成自营亏损的行为。(3)经营风险，证券公司由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严使自营业务受到损失的风险。自营业务风险的防范措施有：1.自营业务的规模及比例控制。2.自营业务的内部控制(答出五点即可)(1)建立“防火墙”制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效地风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

第7题：

从证券交易所的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。


正确答案：×

第8题：

自营证券业务应建立证券池制度，自营、业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资．( )


正确答案：√
【解析】答案为A．自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内．从证券池选择证券进行投资．

第9题：

证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（ ）。

A．证券交易规则风险

B．证券自营业务风险

C．证券经纪业务风险

D．证券法律制定风险


正确答案：BC

第10题：

市场风险是证券公司自营业务的主要风险。（ ）


正确答案：√

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