证劵从业( 旧 )
相似问题和答案
第1题：
证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
证券公司从事自营业务，可以使用自有资金或依法筹集用于自营的资金。
第2题：
证券自营业务的具体含义包括( )。
A．所有证券公司都能从事的证券业务
B．是一种以营利为目的的经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行
83. BCD【解析】证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。
第3题：
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
第4题：
证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（ ）
第5题：
证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用
第6题：
下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。
A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
89. BD【解析】A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
第7题：
下列说法中正确的有( )．
A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
103. BCD【解析】证券自营业务具体地说有以下四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、…通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。
第8题：
在从事自营业务时，证券公司只能使用自有资金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
在从事自营业务时.证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
第9题：
证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 （ ）
证券公司虽然可以从事经纪业务和自营业务，但自营业务和经纪业务必须实行严格的分离原则，分别设置不同的账户，资金之间也必须有所区分，同时筹集资金的方式要符合法律规定
第10题：
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。