证劵从业( 旧 )
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。A:市场风险B:合规风险C:经营风险D:操作风险
题目
B:合规风险
C:经营风险
D:操作风险
相似问题和答案
第1题：
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．操作风险
【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。
第2题：
自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。 ( )
124.B【解析】市场风险主要是指因不可预见和不可控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损；题中描述的是经营风险。
第3题：
证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（ ）
自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金进行直接的证券买卖的活动，因此，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。
第4题：
证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。（ ）
第5题：
证券自营业务的特点有（ ）。
A．自主性
B．风险性
C．任意性
D．收益性
证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。
第6题：
交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
决策的自主性是证券公司自营业务的首要特点。
第7题：
证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。 ( )
150.A【解析】风险是证券公司自营业务区别于经纪业务的一个重要特征。在证券的自营业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。
第8题：
证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是（ ）。
A．自营业务的中介性
B．交易指令的权威性
C．自营交易的风险性
D．交易对象的广泛性
第9题：
证券公司自营业务的高风险特点主要是指（ ）。
A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险
市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。
第10题：
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。 A．市场风险 B．法律风险 C．经营风险 D．操作风险
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。