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证券公司自营业务权益类证券主要是指()。A:股票 B:股票基金 C:期货 D:权证

题目
证券公司自营业务权益类证券主要是指()。

A:股票
B:股票基金
C:期货
D:权证
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第1题：

证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。（ ）


正确答案：×
证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

第2题：

经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务


正确答案：A

第3题：

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 （ ）


正确答案：×

第4题：

下面关于证券自营业务说法正确的是()。

A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

答案：D
解析：

第5题：

在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）


正确答案：√

第6题：

经纪类证券公司只能从事()。

A、证券自营业务

B、证券代销业务

C、证券包销业务

D、证券经纪业务


参考答案：D

第7题：

只要资金来源合法，综合类证券公司和经纪类证券公司都可以进行证券自营业务。 （ ）


正确答案：×

第8题：

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

A．正确

B.错误


正确答案：B
B
【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

第9题：

自营业务的含义与自营买卖对象

以下说法是正确的有（ ）。

A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


正确答案：ACD

第10题：

证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

A:15%
B:20%
C:30%
D:100%

答案：C
解析：
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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