第1题:
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利.( )
第2题:
融资融券业务中,客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。( )
第3题:
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有( )
A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册
B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理
C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
56. 证券市场监管的原则有( )
A. 权益平等原则 B. 依法监管原则
C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则
第4题:
客户信用交易担保证券账户纪录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权力。 ( )
第5题:
对客户信用交易担保证券账户记录的证券,证券公司不得以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。( )
此题为判断题(对,错)。
第6题:
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。( )
第7题:
符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是( )。 A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册 B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利 C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户 D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
第8题:
证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证.
A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易专用证券交收账户
第9题:
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,形势对证券发行人的权利。( )
第10题:
对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。 ( )