证劵从业( 旧 )
上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度相比，存在以下特点()。A:双方均需缴纳履约金 B:履约金到期归属按规则判定 C:履约金比例由证券交易所确定 D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除
题目
B:履约金到期归属按规则判定
C:履约金比例由证券交易所确定
D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除
相似问题和答案
第1题：
上海证券交易所买断式回购到期购回结算时，若融资方无力履约，融券方履约。则保证金退还双方。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
若融资方无力履约，融券方履约。则保证金归融券方。
第2题：
关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。
A．融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
B．履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
C．每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额
D．履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
上海证券交易所国债买断式回购每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。即：履约金＝首次结算金额×履约金比例。C选项说法错误。故本题答案为C。
第3题：
关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（ ）。
A．双方均履约，保证金退还双方
B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D．双方均无力履约，保证金归风险基金
第4题：
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（ ）。 A．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方 B．双方均无力履约，保证金归风险基金 C．融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方 D．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。
第5题：
全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。 A．保证金或保证券制度 B．仓位限制 C．履约金制度 D．处罚制度
考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。
第6题：
上海证券交易所进行买断式回购，双方均需缴纳履约金；而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
上海证券交易所进行买断式回购，双方均需缴纳履约金；而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。
第7题：
全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施( )。
A、保证金或保证券制度
B、仓位限制
C、中国人民银行派人就交易过程进行监督
D、房产抵押制度
第8题：
关于债券买断式回购，在银行间市场，双方均需缴纳履约金，而在上海证券交易所，是否引入保证金由交易双方协商。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
关于债券买断式回购，在上海证券交易所，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金由交易双方协商。
第9题：
上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。 A．保证金或保证券制度 B．仓位限制 C．履约金制度 D．处罚制度
熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274—275。
第10题：
与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．履约金到期归属按规则判定 D．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限