以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度 B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 C:强化岗位制约和监督 D:建立客户投诉处理及责任追究机制

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．证券公司在资产管理业务中管理不善

C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D．证券公司高级管理人员营私舞弊

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）

在证券交易风险防范方面，事先预警是证券公司风险监察的一个方面。 （ ）

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融入融出资金以及结算风险

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

A、风险管理能力

B、持续合规状况

C、业务发展状况

D、市场竞争能力

证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 （ ）

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

A．违法违规开展资产管理业务

B．在资产管理业务中内幕交易

C．丧失资产管理业务资格

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是()：

①防范产品定价风险;

②防范资产错配风险;

③防范利率风险;

④加强合规经营。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④