证劵从业( 旧 )

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务()。A:证券经纪 B:证券承销与保荐 C:证券资产管理 D:证券自营

题目
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务()。

A:证券经纪
B:证券承销与保荐
C:证券资产管理
D:证券自营
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第1题:

根据修订后的《证券法》规定,证券公司经国务院证券监督管理机构批准,可以经营( )。 A.证券定价与承销业务 B.证券定价与保荐业务 C.证券承销与保荐业务 D.证券承销与公司收购业务


正确答案:C
2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。

第2题:

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营( )部分或者全部业务。

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券经纪

D.为客户融资融券交易

E.证券资产管理


正确答案:ABCE

第3题:

我国《证券法》第一百二十二条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得经营证券业务( )


正确答案:√
我国《证券法》第一百二十二条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得经营证券业务。

第4题:

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。

A:证券经纪
B:证券投资咨询
C:证券自营
D:证券资产管理

答案:A,B,C,D
解析:
除ABCD四个选项外,证券公司可以经营的业务还有:(1)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(2)证券承销与保荐;(3)其他证券业务。

第5题:

修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。( )


正确答案:×

第6题:

经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括( )。 A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.证券承销与保荐 D.证券自营


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节,P8。

第7题:

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准


正确答案:ABCD

第8题:

证券公司经营证券承销与保荐业务,需经( )批准.

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院

C.中国银监会

D.证券交易所


正确答案:A
3.A【解析】证券公司经营单项证券承销与保荐业务,需经国务院证券监督管理机构批准。

第9题:

《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。()


答案:对
解析:

第10题:

根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。()


答案:对
解析:
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐,⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务

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