证劵从业( 旧 )

专项资产管理业务特点不包括（ ）。A:集合性 B:综合性 C:特定性 D:通过专门账户经营运作

题目
专项资产管理业务特点不包括（ ）。

A:集合性
B:综合性
C:特定性
D:通过专门账户经营运作
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第1题：

证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（ ）。

A．专项资产管理业务

B．限定性集合资产管理业务

C．定向资产管理业务

D．非限定性集合资产管理业务


正确答案：C

第2题：

证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（ ）。

A．集合性

B．综合性

C．特定性

D．通过专门账户经营运作


正确答案：A
A
本题考查专项资产管理业务的特点。选项A属于集合资产管理业务的特点。

第3题：

证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的1.5%计算风险准备。（ ）


正确答案：×
答案为B。证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。

第4题：

需要经中国证监会许可的证券业务不包括()。

A:专项资产管理业务许可
B:证券经纪业务
C:证券自营业务
D:证券承销与保荐业务

答案：A
解析：
根据《证券法》的规定，证券业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务以及其他证券业务。以上证券业务均需要经中国证监会许可。目前需要经监管部门许可的其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。故本题选A。

第5题：

证券公司的资产管理业务包括()。

A:集合资产管理业务
B:财务顾问业务
C:定向资产管理业务
D:专项资产管理业务

答案：A,C,D
解析：
经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

第6题：

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务


D．为单一客户办理集合资产管理业务
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第7题：

目前，我国资产管理业务的种类不包括（ ）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为单一客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务


正确答案：C

第8题：

专项资产管理业务特点不包括( )．

A．集合性

B．综合性

C．特定性

D．通过专门账户经营运作


正确答案：A
60.A【解析】专项资产管理业务的特点是：①综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；②特定性，即要设定特定的投资目标；③通过专门账户经营运作。

第9题：

专项资产管理业务的特点是()。

A:复合性
B:专项性
C:综合性
D:特定性

答案：C,D
解析：
专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。

第10题：

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。
Ⅰ．定向资产管理业务
Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ．集合资产管理业务
Ⅳ．其他资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D
解析：
经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司的自营业务相分离。

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