证劵从业( 旧 )
证券公司自营违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B:与他人串通，以事先约定的时间、价格或交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的C:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务D:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
题目
B:与他人串通，以事先约定的时间、价格或交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
C:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
D:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）
证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于除内幕交易和操纵市场行为之外的其他禁止行为。
第2题：
( )将产生证券交易政策风险。
A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C．证券公司由于管理不善
D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
42.D【解析】政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失
第3题：
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
【解析】题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。
第4题：
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。
A．自营股票规模不得超过净资本的100%
B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
证券公司经营证券自营业务时，违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。
第5题：
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
A。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
第6题：
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )
145.B【解析】题中描述的行为属于证券自营业务的其他禁止的行为。
第7题：
证券公司自营业务违反《刑法》第l82条规定的行为有（ ）。
Ａ. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
Ｂ. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
Ｃ. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
Ｄ. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
Ｅ. 以其他方法操纵证券交易价格
正确答案是ABCE
第8题：
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B:违反规定委托他人代为买卖证券
C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
第9题：
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
B。题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。
第10题：
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．违反规定委托他人代为买卖证券
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述ABCD选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。本题正确答案为ABCD。