证劵从业( 旧 )
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 A.申请书 B.设立的批准文件 C.经营证券业务许可证 D.营业执照（副本）
题目
A.申请书 B.设立的批准文件
C.经营证券业务许可证 D.营业执照（副本）
相似问题和答案
第1题：
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )．
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控殷子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
32.D【解析】根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。
第2题：
某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。 （ ）
取得席位的条件有两个：一个是具有会员资格；二是缴纳席位费。
第3题：
ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。 （ ）
会员的交易席位经批准可以转让，而会员资格不能转让。
第4题：
证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（ ）。 A．申请书、设立的批准文件 B．经营证券业务许可证 C．企业法人营业执照、章程 D．主要业务规章制度
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。
第5题：
某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位．( )
此题为判断题(对，错)。
第6题：
证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门． ( )
174．A【解析l证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门，证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。
第7题：
证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。
A．会员资格证明文件
B．经营证券业务许可证
C．营业执照(副本)
D．证券公司注册资本证明文件
[答案] D
[解析] 证券公司申请办理席位，需要出具的材料包括：会员资格证明文件及其他文件，如经营证券业务许可证、营业执照(副本)等。
第8题：
证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
第9题：
证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（ ）。
A．会员资格证明文件
B．证券公司职工名册及身份证明
C．经营证券业许可证
D．营业执照(副本)
第10题：
证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。