证劵从业( 旧 )
相似问题和答案
第1题：
通常有商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。 （ ）
目前主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。
第2题：
投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。（ ）
B。开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者还必须开立资金账户。
第3题：
投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（ ）
开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者还必须开立资金账户。
第4题：
投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立（ ）。
A．资金账户
B．证券账户
C．资产账户
D．储蓄账户
第5题：
申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。 （ ）
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。
第6题：
开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。( )
[答案] √
[解析] 由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者在开立证券账户后，不能直接买卖证券，还必须开立资金账户。
第7题：
投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户。( )
【解析】答案为A。略
第8题：
投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。 （ ）
封闭式基金的交易和交易所股票交易相似，投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。
第9题：
投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立资金账户，然后再开立证券账户。（ ）
投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。开立证券账户后，投资者买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者须开立资金账户。
第10题：
投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。