(初级)银行从业资格
商业银行高级管理层应至少建立（ ）层面的个人理财业务内部监督机制。A 、 管理部门内部调查 B 、 对外信息披露 C 、 外部审计 D 、 审计部门独立审计 E 、 银监会的监管通道
题目
B 、 对外信息披露
C 、 外部审计
D 、 审计部门独立审计
E 、 银监会的监管通道
相似问题和答案
第1题：
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是( )。
A．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C．建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制
D．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
解析：商业银行高级管理层应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制，而不是只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制，故A选项的做法不恰当。
第2题：
关于商业银行高级管理层进行风险管理的做法，下列说法错误的是( )。
A．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
D．应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
解析：应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制．选项C说法错误。
第3题：
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面,应至少建立( )等层面的监督机制。
A．个人理财业务管理部门内部调查
B．个人理财业务管理部门外部调查
C．审计部门独立审计
D．审计部门和会计部门的联合审计
第4题：
第5题：
B.审计部门独立审计
C.管理部门内部调查
D.对外信息披露
E.外部审计
第6题：
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面，应至少建立的监督机制包括( )。
A．个人理财业务管理部门内部调查
B．个人理财业务管理部门外部调查
C．审计部门独立审计
D．会计部门独立核算
E．个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
解析：在机构设置方面，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制。
第7题：
商业银行高级管理层的责任包括负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。()
第8题：
商业银行应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和（ ）两个层面的内部监督机制。
A．银行党委
B．银行高管理事会
C．客户监督委员会
D．审计部门独立审计
第9题：
B:客户资产在任何情况下均不能交由第三方托管
C:商业银行应建立必要的内部监督机制
D:商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
第10题：