(初级)银行从业资格

资产托管业务中托管人的职责有（　　）。A.安全保管 B.资金清算 C.会计核算 D.资产估值 E.投资增值

题目
资产托管业务中托管人的职责有（　　）。

A.安全保管
B.资金清算
C.会计核算
D.资产估值
E.投资增值
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第1题：

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。 A．资产保管 B．资金清算 C．资产核算 D．投资运作监督


正确答案：ABCD
熟悉基金资产托管业务。见教材第五章第一节，P109。

第2题：

基金资产托管业务或托管人承担的职责中，执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来，指的是（ ）。

A．资产保管

B．资产核算

C．资金清算

D．投资运作监督


正确答案：C
C
本题考查资金清算的定义。资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

第3题：

根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。 （ ）


正确答案：√
基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。  

第4题：

资产托管业务是指具备一定资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，安全保管委托投资的资产，履行托管人相关职责的业务。下列不属于银行资产托管范围的是（ ）。

A.委托资产托管
B.自营买卖基金
C.企业年金托管
D.信托资金托管

答案：B
解析：
银行资产托管业务种类有很多，包括证券投资基金托管、委托资产托管、社保基金托管、信托资金托管等。

第5题：

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）等方面。

A．资产保管

B．资金清算

C．资产核算

D．投资运作监督


正确答案：ABCD
根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资产清算、资产核算、投资运作监督等方面。

第6题：

QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（ ）承担。

A．境外托管人

B．境内托管人

C．QDII基金

D．次托管人


正确答案：B
B
QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由境内托管人承担。

第7题：

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。 A．资金清算 B．监督资产核算 C．资产保管 D．投资运作监督


正确答案：ACD
基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。

第8题：

托管人职责终止的，在办理托管业务移交手续时，新托管人视情况而定接不接收。

判断对错


参考答案：(×)

解析：企业年金基金管理试行办法第30条：托管人职责终止的，应当妥善保管企业年金基金托管资料，及时办理托管业务移交手续，新托管人应当及时接收。

第9题：

(2017年)关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。

A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责
B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人
C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续
D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料

答案：A
解析：
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。

第10题：

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）。

A.资产保管
B.资金清算
C.资产核算
D.投资运作
E.计算基金资产净值

答案：A,B,C
解析：
基金资产托管业务或者托管人的四项职责：资产保管、资金清算、资产复核、投资运作监督。

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