(初级)银行从业资格

商业银行从事黄金期货经纪业务应取得相应资格，不得利用自有的黄金期货交易资格代理客户从事黄金期货经纪业务。

题目
商业银行从事黄金期货经纪业务应取得相应资格，不得利用自有的黄金期货交易资格代理客户从事黄金期货经纪业务。

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第1题：

没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，未提示客户签订《期货交易风险说明书》的，违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。（ ）


正确答案：×

第2题：

有（ ）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

A．未按照客户的交易指令进行期货交易的

B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C．违反法律、法规禁止性规定的

D．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的


正确答案：BCD

第3题：

下列情形应当认定期货经纪合同无效的是（ ）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D．违反法律、法规禁止性规定的


正确答案：ACD

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。B项属于期货交易中的欺诈行为。

第4题：

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。

A、期货公司依法设立后，即可从事金融期货经纪业务
B、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务

答案：B,D
解析：
《期货公司管理办法》第十三条按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国正监会规定的其他业务。

第5题：

商业银行从事境内黄金期货交易，不得利用其黄金期货指定结算银行及指定交割金库的信息优势，为其黄金期货交易谋取不当利益。（　　）


答案：对
解析：
暂无解析

第6题：

商业银行从事境内黄金期货交易，应建立必要的业务隔离制度，不得利用其黄金期货指定结算银行及指定交割金库的信息优势，为其黄金期货交易谋取不当利益。（ ）


正确答案：A
根据《关于商业银行从事境内黄金期货交易有关问题的通知》第7条的规定，商业银行从事境内黄金期货交易，应建立必要的业务隔离制度，不得利用其黄金期货指定结算银行及指定交割金库的信息优势，为其黄金期货交易谋取不当利益。

第7题：

商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于4人。（　　）


答案：对
解析：

第8题：

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 （ ）


正确答案：√

第9题：

某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。

A、永远不得从事金融期货业务
B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。

第10题：

应当认定期货经纪合同无效的情形有（ ）。

A、一方因重大误解订立合同的
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的

答案：B,C,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。

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