(初级)银行从业资格
商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的( )。A.连续性 B.秘密性 C.独立性 D.频繁性
题目
B.秘密性
C.独立性
D.频繁性
相似问题和答案
第1题：
商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计,应制定审计规范,并保证审计活动的独立性。( )
A．正确
B．错误
第2题：
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是( )。
A．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C．建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制
D．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
解析：商业银行高级管理层应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制，而不是只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制，故A选项的做法不恰当。
第3题：
商业银行内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的（ ）。 A．连续性 B．秘密性 C．独立性 D．频繁性
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十五条规定，商业银行的内部审计对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动独立性。
第4题：
商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的( )。
A．相关性
B．独立性
C．连续性
D．有效性
解析：商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的独立性。
第5题：
商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的独立性。（ ）
此题为判断题(对，错)。
第6题：
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面,应至少建立( )等层面的监督机制。
A．个人理财业务管理部门内部调查
B．个人理财业务管理部门外部调查
C．审计部门独立审计
D．审计部门和会计部门的联合审计
第7题：
商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的（ ）。
A．连续性
B．秘密性
C．独立性
D．频繁性
第8题：
个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的一系列专业化服务活动，这些专业化服务活动包括（ ）等。 A．投资顾问 B．财务规划 C．财务分析 D．外部审计 E．社会审计
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。
第9题：
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面，应至少建立的监督机制包括( )。
A．个人理财业务管理部门内部调查
B．个人理财业务管理部门外部调查
C．审计部门独立审计
D．会计部门独立核算
E．个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
解析：在机构设置方面，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制。
第10题：
A、内部审计部门的报告路径
B、内部审计与风险管理、内部控制的关系
C、内部审计职责外包的标准和原则
D、对重点业务条线及风险领域的审计频率及后续整改要求