(初级)银行从业资格

理财师的专业能力可以概括为（）。A.了解、分析客户的能力 B.反馈客户意见的能力 C.实现客户理财目标的能力 D.投资理财产品选择、组合和理财规划的能力 E.宣导国家金融政策的能力

题目
理财师的专业能力可以概括为（）。

A.了解、分析客户的能力
B.反馈客户意见的能力
C.实现客户理财目标的能力
D.投资理财产品选择、组合和理财规划的能力
E.宣导国家金融政策的能力
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第1题：

理财师专业资格证书只能证明从业人员的专业知识水平和能力。（　　）


答案：错
解析：
理财师专业资格证书不仅仅是从业人员专业知识水平和能力的证明．它同时表明持证人良好的从业记录和一定的工作经验。

第2题：

合格理财师的标准可以概括为（　　）。

A.品德
B.服务
C.专业能力
D.遵纪守法
E.廉洁从业

答案：A,B,C
解析：
合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和专业能力。

第3题：

以客户为中心、沟通交流能力、协调能力、专业水平和高尚的职业操守是合格理财师综合素质的要求或标准。（ ）


正确答案：A
。

第4题：

关于合格理财师的标准，下列说法正确的有（　　）。

A.合格理财规划师需要具备过硬的“本领”或职业素养
B.符合了“4E”认证标准，一般来说理财从业人员就可以持证上岗、成为一名理财师了
C.只需“持证”就是一个合格理财规划师
D.合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和职业操守
E.国外有人把对合格理财师综合素质要求或标准概括为5个方面，用5Cs代表

答案：A,B,E
解析：
C项，符合了“4E”认证标准，一般来说理财从业人员就可以持证上岗、成为一名理财师了，但是，要成为一名合格的理财师，还需要具备过硬的“本领”或职业素养，“持证”只是基本要求；D项，合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和专业能力。

第5题：

合格理财师的标准可以概括为（　　）。

A.品德
B.服务
C.专业能力
D.客观公正
E.正直守信

答案：A,B,C
解析：
合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和专业能力。

第6题：

下面属于合格理财师的5Cs的有（ ）。

A.以客户为中心
B.沟通交流能力
C.协调能力
D.专业水平
E.高尚的职业操守

答案：A,B,C,D,E
解析：
国外有人对合格理财师综合素质要求或标准概括为5个方面，用5C.s代表，以上选项内容都正确。

第7题：

理财师的职业道德准则中的第一要点就是理财师要（ ）。

A.遵纪守法
B.诚实守信
C.客观公正
D.专业能力

答案：A
解析：
理财师的职业道德准则中的第一要点就是理财师要遵纪守法。

第8题：

正直诚信是金融理财师必须遵守的职业道德之一。在美国CFP职业道德守则中，下列属于正直诚信原则的有关规定的是( )。

Ⅰ．金融理财师不可以假借金融理财师协会或者其他组织的名义发表个人观点，获得金融理财师协会或者其他组织授权的除外

Ⅱ．金融理财师不可以用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力，以及与其相关联的机构规模和业务范围等

Ⅲ．在推荐活动中，金融理财师不可以使用实质性的虚假或者误导性的信息，以致给客户造成对理财规划和理财师的职业胜任能力做出不正确的预期

Ⅳ．金融理财师在为客户提供专业服务时，应该做出合理、谨慎的专业判断

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案：B
解析：Ⅳ项属于客观性原则的有关规定。

第9题：

国外有人把合格理财师综合素质要求或标准概括为5个方面，用5Cs代表，其内容主要包括（　　）。

A.坚持以客户为中心
B.沟通交流能力
C.协调能力
D.专业能力
E.高尚的职业操守

答案：A,B,C,D,E
解析：
国外有人把对合格理财师综合素质要求或标准概括为5个方面，用5Cs代表，即坚持以客户为中心（Client)、沟通交流能力（Communication)、协调能力（Coordina-tion)、专业水平（Competence)和高尚的职业操守（CommitmenttoEthics)。

第10题：

任何理财咨询专业服务的必然条件是（ ）。

A.深入了解客户
B.理财师的专业能力
C.理财师的沟通能力
D.完善的理财制度体系

答案：A
解析：
深入了解客户是任何理财咨询专业服务的必然条件。

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