投资银行业务-保荐代表人

以下关于证券发行承销的说法正确的有( )。 Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式 Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的,应当由承销团承销 Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅳ

题目
以下关于证券发行承销的说法正确的有( )。

Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式

Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的,应当由承销团承销

Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅳ
参考答案和解析
答案:C
解析:
C
Ⅰ,《证券法》第二十九条“公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”Ⅱ,《证券法》 第二十八条:“……证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。”Ⅲ,《证券法》第三十二条:“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”Ⅳ,《证券法》第三十三条“证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。……” @niutk
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第1题:

下列关于证券承销的说法中,错误的是( )。

A、依《证券法》,我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

B、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

C、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

D、承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


参考答案:D

第2题:

下列关于证券承销的说法中,错误的是( )。

A.依现行《证券法》,我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当组织承销团承销

D.承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


正确答案:D
根据《证券法》规定,我国证券的承销方式可分为代销、包销两种。公开发行证券的发行人有权依法岛主选择承销的证券公司。向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当南承销团承销。证券公司包销证券的,应当在包销期满后的15日内.将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的,应当在代销期满后的15目内。与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

第3题:

有关证券承销的说法哪些是错误的( )

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

C.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销

D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准


正确答案:AB
《证券法》第28条规定:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。《证券法》第29条规定:公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。《证券法》第32条规定:向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。《证券法》第33条规定:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。《证券法》第34条规定:股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。D项的说法是1998年《证券法》的规定。所以答案应是AB。

第4题:

下列关于证券承销的说法,错误的是( )?

A:证券公司承销证券,应当先出售给认购人,而不是为本公司预留
B:证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C:证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D:证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

答案:C
解析:
证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。
证券承销业务采取代销或者包销方式。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

第5题:

下列关于证券发行的说法,正确的有( )。

A.证券发行的承销只能由综合类证券公司担任

B.证券承销采取代销或者包销的方式

C.证券发行的承销期不得超过90日

D.向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的,应当由承销团承销

E.证券公司在承销证券时,应当为公司事先预留证券


正确答案:ABC

第6题:

下列有关证券承销不正确的有( )。

A、股票发行承销期限届满,向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败

B、承销团承销时,主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任

C、证券公司包销证券时,可为本公司预先购入并留存所包销的证券

D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应由承销团承销


参考答案:ABCD

第7题:

下列关于股票发行的承销说法正确的是( )。

A.发行人向特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销

C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

D.股票未能充分售出,发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中


正确答案:C
A项错在应向特定对象发行,应是“不特定”对象;8项错在3000万元,应为5000万元,D项错在应出现在代销而非包销这种情况,故选C项。

第8题:

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


正确答案:D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第9题:

下列关于证券承销的说法中,不正确的是( )。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的唯一方式是承销

C.承销有包销和代销两种

D.包销有全额包销和余额包销两种


正确答案:B
【解析】发行人推销证券的方式有两种:一是自销;二是承销。

第10题:

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )。[2008年真题]
Ⅰ..发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商
Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅲ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

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