投资银行业务-保荐代表人

证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是 （　　）A.招股说明书摘要B.招股说明书(申报稿)C.发行保荐书D.债券募集说明书

题目
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是 （　　）


A.招股说明书摘要

B.招股说明书(申报稿)

C.发行保荐书

D.债券募集说明书
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第1题：

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 （ ）


正确答案：×
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

第2题：

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）预先披露。 A．发行公司网站 B．交易所网站 C．中国证监会网站 D．中国证券业协会网站


正确答案：C
考点：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。

第3题：

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）上预先披露。

A．发行公司网站

B．交易所网站

C．中国证监会网站

D．中国证券业协会网站


正确答案：C

第4题：

发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()


答案：对
解析：

第5题：

在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（ ）


正确答案：×
发行人的招股说明书申报稿在送审的同时应在相关网站上向公众公布。

第6题：

在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。( )


正确答案：×
【解析】答案为B。在申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。

第7题：

根据《证券法》第21条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）


正确答案：√
略

第8题：

在证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（ ）


正确答案：×
【解析】在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报 稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网 站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

第9题：

《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定?（ ）.

A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露

B．规定在中国证监会网站进行预先披露

C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露

D．预先披露的内容为招股说明书申报稿


正确答案：ABD

第10题：

在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（ ）预先披露。

A.中国证券投资基金协会网站
B.基金管理人网站
C.中国证监会网站
D.基金托管人网站

答案：C
解析：
在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。

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