第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
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第9题:
第10题:
单选题以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有()。 I 地方融资平台公司 II 房地产公司 III 典当行 IV 注册资本不低于人民币5亿元的担保公司 V 主体信用评级为A+的小贷公司A I、IIIB I、III、IV、VC I、II、III、IV、VD I、II、IV、V
单选题某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于承接限制范围的有()。 Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释 Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单,2015年已退出 Ⅲ发行人为典当行 Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ2013年发行2年期公司债券,2015年到期违约未归还,2016年4月已全部归还A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
以下关于公司债券的发行说法正确的有( )A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行,未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行 B.公开发行公司债券需证监会发审委审核,并经证监会核准,非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可 C.非公开发行公司债券,不管是否是自行销售,均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案 D.公司发行的公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。 E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,
单选题关于非公开发行公司债券的说法,正确的有( )。[2018年12月真题]Ⅰ.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,每次发行对象不得超过200人Ⅱ.非公开发行公司债券可以不进行信用评级Ⅲ.非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案Ⅳ.非公开发行公司债券的发行人的相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案Ⅴ.非公开发行公司债券的登记结算业务,应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让
单选题下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中,正确的是()。A 公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行,不得向特定投资者发行B 非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人C 公开发行的公司债券可以转让交易,非公开发行的公司债券不得转让交易D 公开发行的公司债券交易的,必须通过沪、深的证券交易所上市交易
2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新()A、发行主体扩大至所有公司制法人B、公开发行简化审核程序,实行大、小公募分类管理C、非公开发行由证券业协会事后备案,实行负面清单管理D、增加交易场所,增强债券流动性E、加强事中事后监管,加强投资者保护
下面关于公司债券的说法正确的是( )。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要求 ③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定 ④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途A.①④ B.①③④ C.②③④ D.②④
根据证券法律制度规定,下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有( )。 A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行 B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人 C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式 D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖 E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,可以在证券交易所进行转让
多选题根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有( )。A发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C每次发行对象不得超过200人D非公开发行的公司债券可以公开转让