证劵从业( 新 )

机构投资者主要包括 Ⅰ、政府机构 Ⅱ、金融机构 Ⅲ、企业和事业法人 Ⅳ、各类基金 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

题目
机构投资者主要包括
Ⅰ、政府机构
Ⅱ、金融机构
Ⅲ、企业和事业法人
Ⅳ、各类基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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第1题:

证券的机构投资者主要包括( )。

A.金融机构

B.各类基金

C.企业和事业法人

D.政府机构


正确答案:ABCD

第2题:

关于机构投资者的表述,正确的是( )。

A.合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

B.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等,暂不包括社保基金

C.企业年金财产可以投资非流动性资产,但要控制在一定比例以内

D.证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金,但不能成为基金公司的客户


【答案】A
【解析】基金公司、证券公司、私募投资公司等金融机构均可接受投资者的资金,为其提供投资服务,但同时这些机构本身也可能以一个机构投资资者的身份成为基金公司的客户。中国的社会保障基金也是重要的机构投资者。企业年金基金财产的投资范围,限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品,包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法律规定的投资比例限制。

第3题:

可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。( )


正确答案:√

第4题:

对于资本市场机构投资者的监管主要包括:()

A.要求机构投资者以个人名义开立帐户买卖证券

B.对机构投资者的资金来源进行必要的审查监督

C.对机构投资者的日常投资行为进行监管

D.对机构投资者的交易资格等相关投资手续进行规范管理


参考答案:BCD

第5题:

股权投资基金的投资者主要包括( )。

Ⅰ.个人投资者

Ⅱ.金融机构

Ⅲ.工商企业

Ⅳ.社会保障基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案D

第6题:

下面对机构投资者的论述,正确的有( ).

A.从广义的角度来看,一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者

B.机构投资者既包括共同基金、养老基金,也包括参与证券投资的保险公司、证券公司,还包括一些专门的投资公司

C.机构投资者是相对于个人投资者而言的

D.从广义的角度来看,参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构都可以称作机构投资者


正确答案:ABC
79. ABC【解析】从广义的角度来看,一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者,没有明确的资金限制。

第7题:

股权投资基金的参与主体主要包括( )。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金服务机构

Ⅳ.行业自律组织

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案D

第8题:

私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息,问卷调查主要内容中投资者基本信息为( )。

Ⅰ.个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业

Ⅱ.个人投资者联系方式

Ⅲ.机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息

Ⅳ.个人投资者与机构投资者财产状况信息

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案:A
解析:投资者基本信息为:个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。

第9题:

证券发行市场上的投资者主要包括()

A.个人投资者

B.工商企业

C.金融机构

D.政府

E.境外机构投资者


参考答案:ABC

第10题:

机构投资者主要包括( )。
①政府机构
②金融机构
③企业和事业法人
④各类基金?

A:①③④
B:①②③④
C:②③④
D:①②

答案:B
解析:
根据投资者身份,可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者,前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QF②)、合格境内机构投资者(QD②)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。

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