证劵从业( 新 )
证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。 Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价； Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致； Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金； Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价；
Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )
答案为√。略
第2题：
首次公开发行股票的，询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于（ ）。 A．初步询价和网上发行 B．初步询价和网下配售 C．累计投标询价和网上发行 D．累计投标询价和网下配售
首次公开发行股票的，询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。
第3题：
参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15：00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。 （ ）
《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则(修订稿)》第十二条规定：参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在初步询价开始日前一个交易日的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间前完成登记备案的，不得参与网下发行。
第4题：
询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。（ ）
第5题：
询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。 （ ）
掌握股票发行的基本原则。见教材第五章第二节，P161。
第6题：
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付审购资金，单一指定证券账户的一次申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付审购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。
第7题：
主承销商可以不向下列（ ）询价对象配售股票。
A．未参与初步询价
B．询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致
C．未在规定时间内报价
D．未参加累计投标询价
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：(1)未参与初步询价；(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
第8题：
初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。（ ）
参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日12：00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。
第9题：
主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
A．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D．为参与初步询价
E．放宽投资镇申购上限
第10题：
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形一的询价对象不得配售股票。
A．未参与初步询价
B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形