证劵从业( 新 )

在委托指令撤销程序中,对客户撤销的委托,( )须及时将冻结的资金或证券解冻。A.证券交易所 B.场内交易员 C.证券经纪商 D.中国结算公司

题目
在委托指令撤销程序中,对客户撤销的委托,( )须及时将冻结的资金或证券解冻。

A.证券交易所
B.场内交易员
C.证券经纪商
D.中国结算公司
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第1题:

对客户失效的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节,P43。

第2题:

下列关于委托撤销的说法不正确的是( )。 A.客户有权随时变更和撤销委托 B.对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻 C.在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托 D.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销


正确答案:A
在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销。对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。

第3题:

对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。( )


正确答案:√

第4题:

对委托人撤销的委托,证券营业部必须及时将冻结的( ) 进行解冻。

A.委托单

B.账户

C.资金

D.证券

E.股东卡


正确答案:CD

第5题:

对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

第6题:

对委托人撤销的委托,证券营业部应该于当日收市后将冻结的资金或证券解冻。( )


正确答案:×

第7题:

委托人的委托如果未能成交,证券公司在委托有效期内可以继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。对委托人失效的委托,证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

关于证券委托撤单的程序,下面说法正确的是( )。

A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下,证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机,办理撤单。

B、在委托未成交之前,委托人变更或撤销委托,在证券营业部采用有形席位申报的情况下,证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知委托人。

C、对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

D、对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。


正确答案:ABC

第9题:

对委托人撤销的委托。证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A.资金

B.证券

C.账户

D.股东卡


正确答案:AB

第10题:

客户的委托如果未能成交,证券经纪商应立即将冻结的资金或证券解冻。()


答案:错
解析:
客户的委托如果未能成交,证券经纪商在委托有效期内可继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。对客户失效的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

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