证劵从业( 新 )
QFII可以参与（ ）的申购。 Ⅰ．新股发行 Ⅱ．可转换债券发行 Ⅲ．股票增发 Ⅳ．股票配股A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ．新股发行
Ⅱ．可转换债券发行
Ⅲ．股票增发
Ⅳ．股票配股
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
2005年以后，我国出现的银行理财新产品包括( )。
A．货币类理财产品
B．股票类挂钩产品
C．商品挂钩产品
D．新股申购
E．QFII
解析：2005年12月，银监会允许获得衍生品业务许可证的银行发行股票类挂钩产品和商品挂钩产品，权益挂钩、项目融资、新股申购、QDII等类别的新产品不断涌现。
第2题：
关于ETF交易，下列兑法正确?的有（ ）。
A．投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
B．投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
C．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销
D．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎固．
第3题：
根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，下列表述不正确的是( )。
A、网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购
B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期，可以中止发行
D、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
解析：网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行;选项B表述错误。
第4题：
关于ETF交易，下列说法正确的有（ ）。
A．投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
B．投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
C．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销
D．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
第5题：
对于每一只股票的发行，已参与网下发行的配售对象还可以再通过网上申购新股。（ ）
对于每一只股票的发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。
第6题：
合格境外机构投资者可以参与证券市场挂牌证券的交易，但不能参与新股发行，股票增发和配股申购。（ ）
第7题：
如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购。（ ）
结算参与人发生透支申购，则透支部分确认为无效申购。
第8题：
发行申购中已参与网下初步询价的股票配售均不能参与网上申购。 （ ）
熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。见教材第六章第三节，P223。
第9题：
根据现行有关规定，关于ETF交易，下列说法正确的有（ ）。
A．投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF的投资
B．投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
C．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销
D．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令不可以撤销；当日申购的基金份额，同日可以卖出但不可赎回。
第10题：
如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。（ ）